關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權有關(guān)問(wèn)題的規定

【頒布單位】中國證券監督管理委員會(huì )

【發(fā)文字號】證監會(huì )公告[2012]11號

【頒布時(shí)間】2012-5-10

【失效時(shí)間】

關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權有關(guān)問(wèn)題的規定

中國證券監督管理委員會(huì )

中國證券監督管理委員會(huì )公告 [2012]11號

　　　 現公布《關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權有關(guān)問(wèn)題的規定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監督管理委員會(huì )

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年五月十日

關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權有關(guān)問(wèn)題的規定

    第一條 為進(jìn)一步提高期貨公司行政許可公開(kāi)透明度，加強對期貨公司變更注冊資本、變更股權的監管，促進(jìn)期貨公司規范健康發(fā)展，根據《行政許可法》、《公司法》、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》（證監會(huì )令第43號）等有關(guān)規定，制定本規定。

    第二條 期貨公司變更注冊資本或股權，適用本規定。

    第三條 入股期貨公司的股東應當具備履行股東權利和義務(wù)的能力，入股時(shí)不存在未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、歇業(yè)、被托管、被接管、重整、解散、破產(chǎn)清算、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照等影響履行股東權利和義務(wù)的情形。

    第四條 入股期貨公司的股東應當具備按時(shí)足額繳納出資的能力，入股后股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛的情形。未經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）批準，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權。

   第五條 入股行為應當已經(jīng)履行法定程序，包括期貨公司、股權受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應內部決策程序和應當報經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準或備案等程序。

    第六條 入股股東應當逐層披露其股權結構直至最終權益持有人，詳細說(shuō)明與其他股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。

     第七條 境外投資者直接或間接參股（包括通過(guò)公司章程、協(xié)議安排等能夠影響或控制的方式）的中國境內法人入股期貨公司的，按照股權權益或表決權穿透計算，單一境外投資者間接擁有期貨公司股權權益或表決權的比例應當低于5％，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的應當合并計算。

    符合下列條件之一的，境外投資者間接擁有期貨公司股權權益或表決權的比例不受上述限制，但應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》關(guān)于外商投資期貨公司的規定：

（一）境外投資者系通過(guò)參股上市公司間接擁有期貨公司股權權益或表決權，且該上市公司的控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人為中方投資者；

（二）境外投資者系通過(guò)參股證券公司間接擁有期貨公司股權權益或表決權，且該證券公司已經(jīng)取得證券經(jīng)紀、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等3種以上業(yè)務(wù)資格。

    如果上述上市公司、證券公司股權結構等情況發(fā)生變化，境外投資者通過(guò)參股上市公司、證券公司從而間接擁有相關(guān)期貨公司股權權益或表決權的比例違反我國對外開(kāi)放政策的，應當限期整改，逾期未完成整改的，相關(guān)股權不具有表決權。

    境外投資者在直接或間接擁有一家境內期貨公司5％以上股權權益或表決權期間，該境外投資者及其關(guān)聯(lián)方不得再以任何方式直接或間接擁有境內其他期貨公司5％以上股權權益或表決權。

    本條所規定的股權權益或表決權穿透計算按照兩者孰高原則計算。在境外投資者不是中國境內法人控股股東或實(shí)際控制人的情況下，按照股權權益穿透計算，境外投資者間接擁有期貨公司股權權益的比例為境外投資者持有中國境內法人股權比例與中國境內法人持有期貨公司股權比例的乘積；在境外投資者是中國境內法人控股股東或實(shí)際控制人的情況下，按照表決權穿透計算，境外投資者間接擁有期貨公司表決權的比例為該境外投資者參股的中國境內法人擁有期貨公司的表決權比例。

    第八條 期貨公司發(fā)生《期貨公司管理辦法》第十四條規定情形以外的股權變更，應當自完成工商變更登記手續之日起5個(gè)工作日內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報備下列書(shū)面材料：

（一）期貨公司關(guān)于變更持有5％以下股權股東情況的報告（格式見(jiàn)附件1）。

（二）股權受讓方的背景材料。包括該企業(yè)簡(jiǎn)介、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》副本復印件、《期貨公司股東基本情況表》（格式見(jiàn)附件2）、與期貨公司現有股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明。

（三）期貨公司股權背景情況圖（逐層追溯至最終權益持有人）。

（四）股權變更的有關(guān)文件。包括期貨公司股東會(huì )關(guān)于變更股權的決議；有關(guān)股東的股東會(huì )、董事會(huì )或其他類(lèi)似有權決策的機構做出的相關(guān)決議；涉及國有股權轉讓的，應提供履行國有資產(chǎn)轉讓程序的相關(guān)證明文件；股權轉讓或出資合同；其他股東放棄優(yōu)先購買(mǎi)權的承諾書(shū)或者根據《公司法》、公司章程的規定應當提交的有關(guān)書(shū)面材料。

（五）期貨公司章程原件、準予變更登記文件、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》副本復印件。

（六）中國證監會(huì )規定的其他材料。

    中國證監會(huì )派出機構應當在每月的前5個(gè)工作日內，將上月轄區《期貨公司變更持有5％以下股權股東情況統計表》、股權變更后的期貨公司股權背景情況圖報中國證監會(huì )。